盈亚证券咨询：监管强调“五个禁止”！投资者保障再落实 (综合服务 - 投资合作)
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盈亚证券咨询：监管强调“五个禁止”！投资者保障再落实 | |
自“两会”政府工作报告中提出“加强监管，防止资金’空转’套利后，金融监管部门陆续释放出强监管信号，市场对于刺激政策加码、严监管边际放松的幻想也随之破灭。稳增长和防风险，依然是宏观调控两大并行不悖的主线。 银保监会有关负责人表示，经过连续三年多的乱象整治，影子银行和交叉金融业务已大幅压缩，相关业务逐步回归本源，风险持续收敛，为此次应对疫情冲击带来的复杂局面，创造了宝贵的政策空间和回旋余地。但监管检查也发现，该领域仍然存在一些新老问题，局部风险隐患仍不容忽视，稍不留意又可能死灰复燃， 因此，针对影子银行和交叉金融业务在监管检查中发现的新问题，此次银保监会在通报中再次强调“五个禁止”。一是严禁多层嵌套投资、资金空转，结构复杂产品和业务死灰复燃；二是严禁监管套利、假创新和伪创新行为，发行超出风控水平和管理能力、尽职管理不到位的金融产品；三是严禁选择性落实新规要求，过渡期整改不积极不到位，过渡期内新增资金池运作、长期限的非标资产，母行与理财子公司间产品划转不合规、利益输送、风险交叉传染；四是严禁资金违规流入股市，违规投向房地产领域、“两高一剩”等限制性领域；五是严禁不当宣传和销售，降低投资者准入门槛，严重侵害金融投资者和消费者合法权益。 盈亚证券咨询认为，此次通报对金融机构、监管部门和金融消费者等各方的责任均有强调。对于金融机构，要求落实主体责任，建立健全管理机制，积极稳妥推进有关业务规范转型；对于监管机构，要求保持监管定力，坚持依法监管，对金融消费者集中反映的突出问题，要加强应急管理和危机处置，及时妥善处理纠纷，压实各方责任，保障投资者的理性投资。 | |
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